广东开放大学国开电大证券投资学（本）作业答案

最新广东开放大学《证券投资学（本）》期末题库及答案

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证券投资学（本）

学校: 无

问题 1: 1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

选项:

• A. 生产经营过程中的价值增值

• B. 虚拟资本价值

• C. 利息或红利

• D. 买卖差价

答案: 生产经营过程中的价值增值

问题 2: 2. 以下哪一个不是证券投资的原则（）

选项:

• A. 效益与风险最佳组合原则

• B. 理智投资原则

• C. 集中投资原则

• D. 分散投资原则

答案: 集中投资原则

问题 3: 3. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。

选项:

• A. 反比

• B. 线性

• C. 正比

• D. 不相关

答案: 正比

问题 4: 1. （ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

选项:

• A. 开放式投资基金

• B. 封闭式投资基金

• C. 公司型投资基金

• D. 契约型投资基金

答案: 公司型投资基金

问题 5: 2. 下面不属于特殊类型的基金是（ ）。

选项:

• A. 上市型开放式基金

• B. 保本基金

• C. 期货基金

• D. 伞形基金

答案: 期货基金

问题 6: 1. 1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。

选项:

• A. 阿姆斯特丹

• B.

• C. 圣保罗

• D. 鹿特丹

• E. 汉堡

答案: 阿姆斯特丹

问题 7: 2. 我国证券交易所其股票的一个交易单位为（ ）股/手。

选项:

• A. 200

• B. 100

• C. 1000

• D. 500

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问题 8: 3. 英国的第-家证券交易所是于（ ）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。

选项:

• A. 1773

• B. 1783

• C. 1793

• D. 1774

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问题 9: 4. 特约交割:成交之日起（ ）日内办理。

选项:

• A. 30

• B. 20

• C. 15

• D. 5

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问题 10: 5. 一个买主对多个卖主或一个卖主对多个买主的交易方式称为（ ）

选项:

• A. 竞价买卖

• B. 拍卖标购

• C. 现货买卖

• D. 相对买卖

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问题 11: 6. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。

选项:

• A. 英国

• B. 荷兰

• C. 美国

• D. 德国

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问题 12: 7. 国债现货、权证适用（ ） 清算、交割制度。

选项:

• A. T+0

• B. T+2

• C. T+1

• D. T+3

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问题 13: 8. 1. 世界上早、有影响的股价指数是

选项:

• A. 纳斯达克指数

• B. 道一琼斯股价指数

• C. 恒生指数

• D. 日经指数

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问题 14: 9. 1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。

选项:

• A. 流通数量衡量;总市值加权法

• B. 流通市值调整;流通数量衡量

• C. 总市值加权法;流通市值调整

• D. 流通市值调整;总市值加权法

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问题 15: 10. 1. （ ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

选项:

• A. 上证90指数

• B. 上证100指数

• C. 上证180指数

• D. 上证50指数

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问题 16: 11. 1. 上证基金指数的选样范围为在

选项:

• A. 上海证券交易所

• B. 中国国债登记结算有限责任公司

• C. 深圳证券交易所

• D. 中国证券结算有限责任公司

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问题 17: 12. 1. 深证成分股指数由

选项:

• A. 30

• B. 40

• C. 500

• D. 60

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问题 18: 13. 1. 日经225股价指数是

选项:

• A. 日本经济新闻社

• B. 东京证券交易所

• C. 日本大藏省

• D. 道一琼斯公司

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问题 19: 14. 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是

选项:

• A. 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

• B. 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

• C. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

• D. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

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问题 20: 15. 《中华人民共和国公司法》于（ ）1月1日开始在全国正式实施

选项:

• A. 2006年

• B. 2008年

• C. 2005年

• D. 2007年

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问题 21: 16. （ ）证券法律体系在世界上最具有代表性。

选项:

• A. 德国

• B. 美国

• C. 日本

• D. 英国

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问题 22: 17. （ ）是是自律型证券监管体制模式的代表

选项:

• A. 德国

• B. 美国

• C. 英国

• D. 法国

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问题 23: 18. 对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（ ）。

选项:

• A. 信息披露制度

• B. 保护投资者利益原则

• C. 监督与自律相结合原则

• D. “三公”原则

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问题 24: 19. 下面（ ）不属于美国证券法律体系的国家。

选项:

• A. 日本

• B. 英国

• C. 菲律宾

• D. 加拿大

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问题 25: 20. （ ）是中间型监管体制模式的代表。

选项:

• A. 意大利

• B. 美国

• C. 法国

• D. 德国

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问题 26: 21. 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（ ）

选项:

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问题 27: 22. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（ ）

选项:

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问题 28: 23. 信用交易具有较大的杠杆作用，它的弊端主要是风险较大。（ ）

选项:

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问题 29: 24. 我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（ ）

选项:

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问题 30: 25. 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是荷兰。（ ）

选项:

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问题 31: 26. 证券交易所是工业经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题 32: 27. 证券交易所是商品经济发展的产物。（ ）

选项:

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问题 33: 28. 债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）

选项:

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问题 34: 29. 1. 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）

选项:

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问题 35: 30. 1. 证券价格是它的代表物的价值的体现，这是证券的本质，是证券赖以存在的基础。（）

选项:

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问题 36: 31. 1. 日经股价指数的计算方法采用的是美国道·琼斯指数所用的修正法，当时称为“东证修正平均股价”，基期为1950年9月7日。（）

选项:

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问题 37: 32. 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）

选项:

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问题 38: 33. 1. 纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）

选项:

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问题 39: 34. 1. 纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。（）

选项:

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问题 40: 35. 政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（ ）

选项:

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问题 41: 36. 英国是自律型证券监管体系模式的代表。（ ）

选项:

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问题 42: 37. 国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（ ）

选项:

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问题 43: 38. 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（ ）

选项:

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问题 44: 39. 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，但是不包括工商企业和个人。（ ）

选项:

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问题 45: 40. 德国是集中型证券监管体制模式的代表 。（ ）

选项:

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问题 46: 41. 当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会终止其上市（ ）等

选项:

• A. 上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在限期内未能消除的

• B. 公司最近三年连续亏损，在限期内未能消除的

• C. 上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，经查实后果严重的

• D. 上市公司有重大违法行为，经查实后果严重的

• E. 行政主管部门依法责令上市公司关闭或者法院宣告上市公司破产的

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问题 47: 42. 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（ ）

选项:

• A. 证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

• B. 证券交易所决定各种证券的价格

• C. 证券交易所本身不能决定各种证券的价格

• D. 证券交易所是证券买卖完全公开的市场

• E. 证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

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问题 48: 43. 专家经纪商或称（ ）

选项:

• A. 佣金经纪商

• B. 专门经纪商

• C. 特殊经纪商

• D. 庄家

• E. 做市商

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问题 49: 44. 证券上市的有利的方面有（）

选项:

• A. 开辟多种间接接融资渠道

• B. 提高企业知名度

• C. 规范内部管理

• D. 规范治理结构

• E. 开辟多种直接融资渠道

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问题 50: 45. 下列关于沪深300指数的说法正确的有

选项:

• A. 成分股数量为300只

• B. 反映了中国证券市场股票价格变动的概貌

• C. 反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况

• D. 基点为975.47点

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问题 51: 1. 1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）

选项:

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问题 52: 2. 1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）

选项:

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问题 53: 3. 1. 通常情况下，投资的未来收益率是不确定的，因为未来收益受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量。（）

选项:

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问题 54: 4. 1. 证券的本质是实际资本，实际资本的性质本身就决定了证券价格具有一定的确定性。（）

选项:

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问题 55: 5. 1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）

选项:

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问题 56: 1. 在技术分析中，威廉指标的计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期的半数。

选项:

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问题 57: 2. 股价运动具有趋势性，一旦上涨则将保持较长时间的上升，中途不会出现下跌的修正 行情。

选项:

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问题 58: 3. 在技术分析中，选择计算RSI 周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。

选项:

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问题 59: 4. 以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

选项:

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问题 60: 5. 套利定价理论(APT)是由史蒂芬·罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

选项:

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问题 61: 6. 引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。

选项:

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问题 62: 7. 单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

选项:

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问题 63: 8. 对于市场组合，其贝塔系数值等于1。

选项:

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问题 64: 9. 资本资产模型是因素模型的特例

选项:

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问题 65: 10. 套利都是无风险的

选项:

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问题 66: 11. 具有较小β系数的证券具有较高的预期收益率

选项:

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问题 67: 12. 如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。

选项:

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问题 68: 13. 评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。

选项:

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问题 69: 14. 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。

选项:

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问题 70: 15. 投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。

选项:

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问题 71: 16. 在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

选项:

• A. 10％

• B. 3％

• C. 30％

• D. 50％

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问题 72: 17. MA是一个 。

选项:

• A. 中长线指标

• B. 测量超买、超卖情况的指标

• C. 多空力量的强弱指标

• D. 短线及中线指标

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问题 73: 18. 量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

选项:

• A. 异步反向

• B. 同步反向

• C. 同步同向

• D. 异步同向

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问题 74: 19. 、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

选项:

• A. 标准差

• B. 夏普比

• C. 特雷诺比率

• D. 詹森测度

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问题 75: 20. 证券市场线用于_ _____，证券特征线用于______。

选项:

• A. 描述一种证券的实际收益；描述一种证券的实际收益

• B. 描述一种证券的实际收益；估计一种证券的预期收益

• C. 估计一种证券的预期收益；估计一种证券的预期收益

• D. 估计一种证券的预期收益；描述一种证券的实际收益

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问题 76: 21. 投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

选项:

• A. 无风险收益率的高低

• B. 有效边界的形状

• C. 投资者对风险的态度

• D. 市场预期收益率的高低

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问题 77: 22. 某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

选项:

• A. 15.0%

• B. 15.8%

• C. 14.7%

• D. 15.3%

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问题 78: 23. 按照资本资产定价模型，影响特定资产必要收益率的因素不包括（）

选项:

• A. 市场组合的平均收益率

• B. 特定股票的贝他系数

• C. 市场组合的贝他系数

• D. 无风险收益率

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问题 79: 24. 一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。

选项:

• A. 11%

• B. 15%

• C. 12%

• D. 10%

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问题 80: 25. 资本资产定价模型存在一些假设，不包括（）。

选项:

• A. 市场是均衡的

• B. 市场参与者都是理性的

• C. 存在一定的交易费用

• D. 市场不存在磨擦

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问题 81: 26. 关于SML和CML，下列说法不正确的是（）

选项:

• A. SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

• B. 两者都表示有效组合的收益与风险关系

• C. SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

• D. CML是SML的特例

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问题 82: 27. 如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。

选项:

• A. 历史数据、公开信息和内幕信息

• B. 内幕信息

• C. 以上皆非

• D. 公开信息和内幕信息

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问题 83: 28. 消极的股票投资管理策略认为______。

选项:

• A. 市场是无效的

• B. 市场是有效的

• C. 市场可能无效也可能有效

• D. 市场有时无效有时有效

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问题 84: 29. 以基本分析为基础策略所使用的方法有______。

选项:

• A. 事件分析

• B. 财务报表分析

• C. K线分析

• D. 移动平均线分析

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问题 85: 30. 对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）

选项:

• A. 具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率

• B. 具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率

• C. 具有较大β系数的证券具有较大的系统性风险

• D. 具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率

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问题 86: 31. 股价趋势从其运动方向看，可分为______。

选项:

• A. 长期趋势

• B. 下跌趋势

• C. 水平趋势

• D. 上涨趋势

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问题 87: 32. 整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

选项:

• A. 旗形

• B. 楔形

• C. 矩形

• D. 菱形

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问题 88: 33. 股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

选项:

• A. 开盘价或收盘价附近

• B. 百分之五十原则

• C. 过去出现过上的最高点和最低点

• D. 股价运动历史上的成交密带不是

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问题 89: 34. 1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。

选项:

• A. 威廉·夏普

• B. 莫顿·米勒

• C. 史蒂芬·罗斯

• D. 哈里·马柯维茨

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问题 90: 35. 有效组合满足______。

选项:

• A. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

• B. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

• C. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

• D. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

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问题 91: 36. 资本资产定价模型存在一些局限性（）。

选项:

• A. 依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限

• B. 是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述

• C. 某些资产的贝他值难以估计

• D. 资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差

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问题 92: 37. 套利定价理论包括以下假设（）

选项:

• A. 证券收益率受单个因素的影响

• B. 投资者为风险厌恶者，追求效用最大化

• C. 市场上证券个数远大于因素个数

• D. 市场是完全的

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问题 93: 38. 基于事件研究的投资策略主要有______。

选项:

• A. 被忽略的公司效应

• B. 小公司效应

• C. 低市盈率效应

• D. 日历效应

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问题 94: 39. 下列关于技术分析的说法正确的是______。

选项:

• A. 技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机

• B. 在有效市场中，技术分析是无效的

• C. 技术分析是以道氏理论为依据的

• D. 技术分析的 基础是股票市场的历史交易数据

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问题 95: 40. 下列属于基本分析范畴的是______。

选项:

• A. 财务报表分析

• B. 行业分析

• C. 波浪理论

• D. 宏观经济分析

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